各业务部门的负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险◆▪△▷，及时识别★▼▲、评估•☆、应对•○○●•、报告相关风险☆■★◆▲，并承担风险管理有效性的直接责任-■●●。

　　2■★▪=☆.H股指每股面值人民币1▽◁◆▼★.00元的外资股=◁▷▽，于香港联交所上市并以港元买卖◆=▼▷○▽。

　　公司合规与法律事务部▷▷=■、风险管理部作为公司风险管理第二道防线的主要职能部门-◇，在其职责分工及专业特长范围内协同对相关风险实施管理=●★，保障公司风险管理政策的一致性和有效性□▪▼。

　　2023年••-■◇…，公司ESG委员会对公司ESG工作进行指导和监督◇□▼●，统筹各业务条线工作执行…▼。

　　声誉风险管理公司声誉风险管理通过建立全流程管控机制和舆情监测手段▲■○◆◆◇，对声誉风险进行及时识别和动态监测•☆。

　　协助开展青少年脊柱健康公益筛查诊治◇▷△■○□，打造优质综合金融服务体（三）保护客户隐私安全（四）以投教夯实投资者▲▷…“知★△▼”与▼●▷▽“行★◆△▲□”(4)环境保护与可持续发展▷◆●○=△。选拔出一批符合公司文化导向○▪•★、业绩贡献突出▼▼●■=、综合能力优秀的人才▽△▼。纳入ESG因素☆◆▷，持续推行绿色运营□=△•●☆，修建乡村学校运动场•▽▷◇=、设立□▪▽“广发励志班…□◆•▪”等助学项目•=▲…□、资助建设农业种植产业园=▲、开展金融培训和农业技术培训▷••▽，践行企业社会责任□☆-▪。聚焦乡村振兴…□▷▲◇、助学兴教◆●▼○□、金融赋能……■、医疗救助等领域=☆。

　　在投资银行方面金融科技创新赋能展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇37广发证券2023年度社会责任暨环境◇◁▲◁-、社会及管治（ESG）报告提升客户综合满意度公司坚持以客户为中心★▲★■○，以专业为导向…●▲○◆◆，加快推进战略转型…▲，致力于打造成为▪▽…●▷“好资产☆○、好产品□=、好客户▽○…◁、好平台▽…•●▷★”的优质综合金融服务体…□▲▲。

　　一是通过积极服务环保▷◆…、节能•◆▲•▲▪、清洁能源等绿色产业和气候适应项目建设■•◇▲，承销发行碳中和绿色公司债券等创新型产品◆▷，对应对气候变化目标做出系统性响应■●☆■▪△；二是发挥金融市场提供适应气候变化资金的积极作用▽■■•◁○，完善多元化资金支持适应气候变化机制▷◇•△○=，精准对接企业融资需求▷•▲□，引导和激励更多社会资金投向绿色经济▼•；三是强化气候适应数据统计和信息披露◇▲，首次将范围三纳入温室气体排放统计范围（主要来自本集团可及范围内员工航空差旅◇=…○■▷、办公用纸和打印机碳粉消耗产生的温室气体排放）助力碳达峰■-◆…▷、碳中和目标的实现•--★▼●。

　　截至2023年12月31日公司共有分公司26家◇○●…★-、证券营业部323家☆■=，三★▪▽、环境友好篇□○…▼：应对气候变化▼◆◁◆•■，用于空调补水和园林绿化▼■▽◁，涉及新能源开发▼△★=、垃圾处理▽★▷△□▲、固废加工■△、环境治理◇-=★、清洁能源…◁▷、节能减排•▷□☆◇、高效储能和智慧能源等多个领域=▲◇◁▼□。公司进一步完善考核机制☆••▷，于1996年12月26日公司改制为有限责任公司并更名为广发证券有限责任公司…★◁=•▼。线亿人次策划课程□◇，总结示范村项目实施的成果=…。

　　不适用重污染行业公司（包括冶金•★○▼☆○、化工☆■◁▲、石化▪▷、煤炭◁★●•◁•、火电-▷•◆=▪、建材☆○•□、造纸☆•、酿造◇=◆•、制药■☆○、发酵▪-、纺织▲★、制革和采矿业等）应当披露污染物排放是否达到国家或地方规定的标准…▽○△=、环保设施投入及运转情况▽□■•☆、雇员职业病防治情况=-；说明公司报告期内是否发生重大环保事故▼•▪◁，造成的影响及损害☆…▷□▽，采取的应对措施和改进办法●▼。

　　2023年广发证券爱心操场公益行动▪■“与冠军同行◁▷◇-•=”走进结对帮扶镇安镇中心小学广发证券爱心操场公益行动2023年●▲▼▷•，公司投入帮扶资金近300万元分别在江西南康隆木中学▼☆=▪、广东乐昌长来中学△●★□○▲、广东云浮镇安中心小学建设爱心运动场3座○…，累计建设面积超过15=■•△■,000m2▽★，合计受益师生超过3◆=▲-■,000名▪●▽◁•，有效提升乡村学校体育教学设施水平▽▷◇。

　　高度重视投资者保护和股东利益回报=★■=☆▲，加强集团全面风险管理☆▪☆，严守合规经营底线▼□•，不断提升ESG治理水平…▷■。

　　公司制定并实施人才发展规划-•，明确人才培养的方向▼☆▼▷=、任务和目标○◇△，实施核心人才成长计划★…，提供系统化的培养和支持条件●☆■▷•，引导核心人才快速成长△◇•▷▪。

　　公司互联网投资者教育基地通过多个渠道策划推送防非问答专辑★◇◇◆，提高防非反诈宣传的有效性和覆盖面▷●。

　　努力减少业务活动产生的环境影响☆--▪，进行生动有趣的金融知识内容视觉化呈现△◆，在投资者教育服务方面做了以下新的尝试…△◁▽：跨界合作▽◁•。

　　B3=▲•.1按性别及雇员类别（如高级管理层△■◇◁★▪、中级管理层）划分的受训雇员百分比…★▽☆▼●。

　　公司自2010年上市以来累计分红金额约319亿元◁◇▼◁▷○，为投资者带来长期的投资回报▽□。

　　认真做好广东省云浮市镇安镇驻镇帮扶工作◇◆●▷•，深化帮扶成效▪★，巩固脱贫攻坚成果△▽、提升产业发展水平○••、完善公共基础设施□◆-◆●☆、提升公共服务水平■▽，不断提升群众的幸福感和获得感•□▪。

　　69广发证券2023年度社会责任暨环境◁■◁▷、社会及管治（ESG）报告层面香港联交所要求所在章节及页面B6产品责任一般披露四…=•、用心服务篇=△……■•：以客户为中心••△□▪，打造优质综合金融服务体有关所提供产品和服务的健康与安全◇◁☆▪、广告▼☆●□●、标签及私隐事宜以及补救方法的◁◇☆：(a)政策■▲▷；及(b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料▽-▪。

　　合规经营始终是公司生存发展不可逾越的底线○▼□，风控能力是确保公司长期健康发展的抓手▽▪。

　　公司高度重视员工培训=▽◇△•，加强多岗位历练…☆。探索理财科普路径借助短视频▼★◇、直播等新媒体传播方式☆▽▼▲☆，助力买方投顾业务规模上升◆▪。广泛传播公司践行高质量发展理念…▽-、服务国家战略▪■、积极承担社会责任等方面的具体实践•▪•△☆。进而在短期和中期对公司及各分支机构▼▷、公司客户业务开展产生影响•▼•☆□○。未出现因信息安全问题导致被监管部门处罚的合规事件继续加大投入网络安全保护与信息化建设同步发展建立处置流程完善防控体系增强检测及防御能力上架的5款APP安全隐私合规检测均获得认证展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇39广发证券2023年度社会责任暨环境•▽-○◁•、社会及管治（ESG）报告以投教夯实投资者◁•●□◆“知▪△◇”与●▷“行★▼”2023年◁☆■•-。

　　将司庆日打造为▼◇“企业文化品牌日★▷◇”△=★★，传播广发特色文化及行业文化◇●▪；积极打造黄埔马拉松等各类品牌活动▲▽■●，不断丰富并提升公司品牌形象▽•。

　　2023年○△▼，因卓越的雇主品牌影响力和实习生选拔引进最佳实践▽•，公司荣获-☆▽•“哈佛商业评论拉姆查兰人力资源管理实践奖☆○▪◁●”和▲■▲□▪“布兰登霍尔卓越奖最佳人才招募引进奖•▪■•”两项国际荣誉△■…△。

　　课程模块超过30个累计培训农村基层辅导员超过300人受益村民超过3…◆▼△▷,000名◇△-▪•“联合国可持续发展目标示范村○▼•◆▽”项目成功结项案例广发证券大学生微创业行动2023年…▷，广发公益基金会与中国青年报联合举办◇◆“广发证券KAB大学生微创业行动◆◆▪”…★，落实国家创新创业政策△◆，推动与扶持大学生微创业行动•□◇，搭建风投机构与创业青年洽谈路演平台•■，鼓励更多青年学生积极投身面向世界科技前沿▷●◇●•、面向经济主战场▪=、面向国家重大需求的创新创业项目-▼△，聚焦乡村振兴▼◁、绿色发展▲○■◆•、科技创新三大赛道◆●▼，促进产学研融合发展▲▪▲■◆。

　　录制打假防非等主题投教视频960余条☆★◇★▷。分别是广发期货▽◇、广发信德◇☆◇◆◁◇、广发乾和○▼△、广发资管▪▽、广发融资租赁和广发控股香港•▼○，考核内容涵盖对员工在维护投资者权益▲○▪▷、以客户为中心●■、发展绿色金融◆-、以员工为本◇▪、服务实体经济◇☆、助力乡村振兴-▼○◆•◇、投资者教育等方面作出突出贡献的考察•▼，廉洁从业和反贪污建设2023年◆△•◇★，公司本着▼◆☆“服务投资者□▼”的初心★•，组织开展了覆盖公司董事及全体员工的廉洁从业培训与考试▪…，急性实体风险和机遇如突发剧烈气候变化如干旱=◇☆■▽、寒潮•◆•、洪涝○□□▪□、台风◁★▽▽、火山喷发等极端天气或自然灾害★◁◆◇◆▷，营业网点分布遍及全国的31个省▷▪、直辖市▼▷△☆□、自治区◆○，公司通过开展★▷◆▲■“邮件钓鱼•▽”和○□○◁◁“微信钓鱼=◆●▷”等网络安全教育演练加强员工网络安全意识•-=。报告可靠性保证目前本报告采用自发布级别▪◇。

　　具体控制措施如下•▷•：在2023年广发证券大厦公共用水=▽、用电的基础上分别节水1•△,000吨和节电200…▼□•▪◇,000度减废措施与第三方专业综合保障中心合作回收废弃灯管△▲●、废弃电池▲=○☆；实行垃圾分类管理-△▪…，清运可回收垃圾○•▼■，粘贴各类垃圾分类标识150余份★=▪•；减少公司车辆非必要使用外出•▽•○，合理调整员工班车使用△☆▼■▪◇，鼓励员工低碳出行▲•=•☆△。

　　上述准则及指引的制定和发布对发行人完善ESG架构…▲、将气候变化因素融入企业风险管理体系提出更高要求◆●□■，鼓励发行人开展温室气体范围3测算◇▽◁。

　　2023年△☆★▷，广发期货（不含旗下子公司）通过广发公益基金会完成★…“保险+期货■▪☆”项目共计9个=○，承做保费共计约2▪△,363-●.86万元=△-。

　　*统计口径▽◇■：母公司（不含劳务派遣◇•=●，经纪人）打造一流专业人才团队公司根据发展的需要•▲=，在定岗定编的基础上▲▷○△•★，遵循公开招聘…○、公平竞争▲-□◇◆◆、择优录用的原则招聘人才◁●。

　　010302展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇坚持稳健经营◆▪○，严守风险管理生命线和合规底线-▪•，以良好的业绩回报各类投资者65广发证券2023年度社会责任暨环境★▷◁、社会及管治（ESG）报告2024年ESG目标深刻把握金融工作的政治性□=•■○▲、人民性▽■◆◁□●，把功能性放在首位●◆，践行•○“以投资者为本▲•-◆”的理念发挥金融专业优势▷◁•☆…•，秉承■-▽“广聚爱发于心•▷”公益精神•◁☆◆，积极投身乡村振兴目标一目标三积极应对气候变化■…▼◆◆=，坚持节能减碳▪▼△▪，全面改善公司环境绩效•▼▽■▼▪，助力生态文明建设公司贯彻落实中央金融工作会议精神■△，深刻把握金融工作的政治性▼☆◆、人民性◇○○•■，把功能性放在首位△•★●◁★，将积极践行▷-□□“以投资者为本■▼•◁▷”的理念●•☆◁=，更好服务居民财富保值增值▪□▲，助力大湾区跨境理财和资管中心建设★▪。

　　存在其他重大社会安全问题的上市公司或其重要子公司◇▪，应当披露公司存在的问题▷▪、影响和整改情况▲★=；如报告期内被行政处罚的…□▲-◁▼，应当披露处罚事项◇★、处罚措施△•☆◇□、影响及整改情况-▽•○-。

　　总结一●▼★◆：2023年6月▲◁，ISSB（国际可持续发展准则理事会）发布《国际财务报告可持续披露准则第1号(IFRSS1)——可持续相关财务信息披露一般要求》及《国际财务报告可持续披露准则第2号(IFRSS2)——气候相关披露》▪▲。

　　三是全面重构在线小时学习陪伴▼▷▽▷□•”的使用体验□▲=，=□•◁◁■“广发爱学☆▼●•▽”系统完成69次迭代升级-▼，学习平台总课程达5=▲▪…,794课时◇=…•▪。

　　于1994年1月25日▼△◁，公司改制为广东广发证券公司-•△…，由广东发展银行以自有资金出资◆■▪。

　　公司先后制定了《广发证券信息披露事务管理制度》和《广发证券内幕信息知情人管理办法》等规章制度▪■▪，委任董事会秘书◁▪○◆•▲、证券事务代表负责信息披露工作▪◆-▲◁□，董事会办公室是公司信息披露事务的具体执行机构◁=。

　　经营管理层负责落实合规管理目标◁◆●◇◇-，对公司经营管理活动和员工执业行为的合规性负领导责任◁•。

　　广发基金持续丰富ESG产品供给☆○▼□▷，推出了包含ESG责任投资▽•◆▪、碳中和等方向的各类创新产品•●★●，引导资金流向低碳转型企业以及符合可持续发展导向的行业◆◆，逐步形成多层次的ESG产品体系▼▷◇，满足客户多元化投资需求-☆▲。

　　强化集团全面风险管理★◇■◇，拓宽风险监测覆盖面-△■，完善风险管理系统建设▼•□▷，实现集团风险全面及时有效监控■☆▼，落实风险事前预警=☆◁=；严守合规经营底线☆◁▽•▪◆，坚定践行合规文化▲△=■，全面提升执业质量•▷•◇-•，为各类投资者贡献价值•▪=▽□。

　　根据公司2022年度利润分配方案▽•▪▲，报告期内公司向全体股东每10股分配现金红利3=●▷△.50元（含税）=○◆□★●，以公司总股本7△▪-▲,621■○•○,087▪▷,664股扣除公司回购专用账户持有股份数量15…▽…★,242◁…▼,153股后的7◇▽-,605•★▼•■•,845==,511股为基数▷…，共分配现金红利2◁△★▼,662◁●▲,045◇☆•◇▷,928●◁△■.85元▼◁◁●▲▼。

　　2023年◁○▷，公司在年度及半年度业绩发布后□▪，积极利用电话或网络形式积极促进与投资者●●△-、分析师的沟通•▲△◁。

　　四=•、用心服务篇-▷◆△□：以客户为中心○…●=▷，打造优质综合金融服务体（二）提升客户综合满意度B6☆▼▪◁…□.5描述消费者资料保障及私隐政策=•▼▪，以及相关执行及监察方法■●★▲。

　　2023年□△，广发基金继续依托多年积累的养老金管理经验▼•□▽▼、专业的投研团队以及严谨的风控体系▪▽★，全方位助力国民养老体系建设=-★△○。

　　其中◁▪★▷▲：每股增值额=（年内为国家创造的税收+支付员工工资+向债权人给付的借款利息+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金及期货投资者保障基金－因环境污染等造成的其他社会成本）÷股份●▽▪▪◁△；此外■•◇△▽，年内为国家创造的税收包括按照权责发生制统计的企业所得税（包括当期所得税和递延所得税）▷=…□☆▲、税金及附加（包括增值税及各种附加税费等）▽◇□◇；员工成本包括工资○▪、奖金▪◇、福利费★●▽•△、住房公积金等各项员工成本☆◇，具体参见年度报告…★▷△；向债权人给付的利息包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项▪…◁、债券回购及发行债券等利息支出■□●☆★◇，参见年度报告□-；公司2023年未发生重大环境污染事件◇•▼▪，▲…●◇“因环境污染等造成的其他社会成本▽○○■◆○”指标为零●▽▽◁。

　　(7)无害废弃物与有害废弃物（如废弃纸张等）均交由有资质的第三方或供应商进行处置或回收利用▪★□△。

　　B8社区投资一般披露六▼△、回馈社会篇○▷☆：服务公益事业…▷○……，助力乡村振兴事业（一）社会经济贡献（二）广发公益基金会（三）社区投资与公益事业（四）助力乡村振兴有关以社区参与来了解营运所在社区需要和确保其业务活动会考虑社区利益的政策=…◇•□□。

　　股票代码为000776）（●●▼○◆“反向收购■☆•”）后▲•◇▷○□，本项目已于2023年8月结项-▽△★◆◆，发明专利与着作权新增发明专利申请14项新增发明专利授权7项软件着作权授权12项软件着作权申请12项2023年▽◆▪=，持续推行绿色运营•▪…△，公司与联合国粮农组织…●☆☆◆★、农业农村部■●=★●◆、中华农业科教基金会和示范村所在地的省◁▷★▪、市▲▼★○●=、县各级代表及项目合作伙伴齐聚湖北来凤▷◆=▪●，陪伴走好投资之路公司互联网投资者教育基地围绕交易■▲■△…◆、理财●○◆=-、投资认知三个方面精心打磨•☆◆…☆，致力于建设高素质人才队伍◁▼=□☆。公司致力于建立有效的薪酬激励和约束机制★•☆○□，支持当地学校开展……★□☆“书香校园阅读日△◆◆☆■”等主题活动■▼，公司统筹做好•▽☆▲…■“一司一县★□”结对帮扶▪…。

　　公司ESG委员会由公司领导组成•▷□☆=，委员会成员根据分管范围对公司各部门及子公司ESG工作进行指导和监督…▽•●，统筹各业务条线工作执行★▽◆。

　　B2健康与安全一般披露五◆▼◇、以人为本篇•□●•▪：支持员工成长○=•◁▼○，成就金融报国之梦（一）人才发展（二）员工健康与安全有关提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害的●▲◁…：(a)政策▲★，及▲△▽；(b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料◇▷-。

　　5•-□.报告时间范围如无特别说明▼▪▪■…△，本报告覆盖时间范围为2023年1月1日至2023年12月31日★▽=★□■。

　　报告期内提升措施及效果•-◁▽：2023年■▪•◇…，引进和保留关键核心人才☆●。线篇参与人数活动参与人数□◇•…：146◁●。

　　以不含营销人员的母公司在职员工数量计算=▷△◆●-，员工流失率为3▼○○◇•.95%▼◇◆…◁，其中女性员工占流失员工总数比例为47●■.73%◆◆◆-▽○，男性员工占流失员工总数比例为52△….27%●◇★△-◇。

　　公司各业务部门作为公司风险管理的第一道防线▷☆◇▽★，履行直接的风险管理职责□▪▲▷，承担本部门风险管理的第一责任-○。

　　参加广东省◆=…“630▷◁=☆●◇”助力乡村振兴活动□◇，捐款500万元支持广东省乡村振兴发展•…□◆▪。

　　(4)公共传媒对公司社会责任履行出现的问题进行报道和质疑的★▽▼-，应当在报告中进行明确回应○▪，如确实存在媒体报道的问题●○▪△，应当说明整改情况和措施◆◁…★•●。

　　根据《公司章程》第一百七十五条规定△★▼▷，公司董事会对外捐赠权限为公司在一个会计年度内对外捐赠5▼△,000万元以上◇▼-，1亿元以下的事项□○。

　　牵引员工增进服务业务和一线的意识和能力●△，助力新疆棉花产业高质量发展▽■◆☆。充分调动全体员工的积极性和创造性▷◆○=●=，并采用360度评价方式广泛收集评价意见•◆■。为促进生态文明建设和实现碳达峰▼◇☆▼●、碳中和目标贡献力量…◇。

　　推动审计工作向实时化●△★★、智能化-△•●、全样本方向发展•★▪◆△，不断提升审计工作效率与效果推动自研稽核管理系统持续迭代更新并取得国家发明专利授权▽•，强化审计全链条质量管控○-△▽，审计标准化工作机制进一步优化完善公司持续推进内部审计工作数字化转型及创新=◆，加强科技金融审计应用•▷▼◇，发挥敏捷审计功能作用全国内部审计先进集体展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇21广发证券2023年度社会责任暨环境◇◁▪△△、社会及管治（ESG）报告开展☆-☆★☆▽“廉洁从业▲◇”学习活动32场参训人次15…◁…,203人次反商业贿赂=◆、廉洁从业和反贪污建设反商业贿赂2023年△☆◇-，公司结合全面注册制下廉洁从业监管新形势☆▼▼▪▽-，持续加强宣导和教育■==○▲■，及时进行全面注册制相关制度规则合规解读◇☆▷，分析反商业贿赂立法及执法现状★○◆▼▪■，确保廉洁运营的有效性▲•▼=☆▽。

　　修订《广发证券声誉风险管理办法》正式纳入广东省重点商标保护名录展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇23广发证券2023年度社会责任暨环境▲•▪●○、社会及管治（ESG）报告责任采购成效2023年◁▼…，公司根据采购计划合并同类项目进行集中采购▼▽•○☆□，节约资源▼…◇△•，提高采购效率•◁▼•，优化供应链管理▷-◆□▷-。

　　其中-△，公司共承销发行绿色债券13期-…▼=○☆，发行规模1△▼,666亿元-▽•=，有效引导社会资金投向环境治理和节能○●◁、减排-△●○◇▼、低碳环保等绿色产业☆◁▷…▪，为推动生态文明建设和支持绿色产业发展贡献广发力量-■▼▪。

　　持续对证券金融▽…▲△□-、财富管理与经纪=••○○◆、投资银行业务条线开展廉洁从业专项检查◆-▽，要求各部门原则上需在协议模板中增加反商业腐败内容••▷▼☆▷，按季度向辖区证监局反馈及报送公司及人员违反廉洁从业相关风险事件或线索◆•。

　　总结三◁■▲◆★▽：由于部分管理流程的限制和统计手段的局限性□△=▼•，部分环境保护▼△★◇◆◇、能源消耗和温室气体排放数据的提取及汇总▪●▼=★□、披露还有进一步提升的空间□★▪…■▼。

　　报告期内提升措施及效果-□…•：2023年◁=◇▼…●，公司充分意识到气候变化对全球经济的影响★=▪，以及应对气候变化行动的紧迫性☆◆，持续推行绿色运营■…，努力减少业务活动产生的环境影响☆▲…•■▷。

　　三□●◆☆、环境友好篇◆◇○=△◁：应对气候变化▼☆•▪••，促进可持续金融高质量发展（二）能源消耗与排放管理71广发证券2023年度社会责任暨环境★◆▲▪、社会及管治（ESG）报告内容所在章节(5)公共关系和社会公益事业▲▪△▪。

　　培训管理制度及流程公司建立健全员工在职培训管理□▪-、学习项目管理○-●、学习平台管理■△△●、分支机构及子公司培训工作指引四大类共计14项规章制度▽▪-★，搭建完善的培训管理体系•-▪☆◁○。

　　召开各种形式的会议26次回复深交所互动易问题60余条风险◆△△、稽核与合规工作管理风险管理体系公司风险管理组织架构由董事会及下设的风险管理委员会□■、高级管理层及相关专业委员会（风险控制委员会□=•□•、投行业务内核管理委员会及资产配置委员会）★▷…◇○、各控制与支持部门◇▷□◆◆★、各业务部门四个层级构成▼◇◆●。

　　建设以▲▪●▼…“投资者为本•○◁•”的资本市场-▪，坚持以人民为中心的价值取向★●=▽◆，落实投资端改革的重要举措•▲•。

　　公司依法给予女员工以下福利△▼-：依法休产假=△▲、哺乳假◆▲◁；妇女节放假半天▪○…▽，并安排节日活动★=■；女员工在孕期▲□○、产期☆□★△•、哺乳期的▽◇★，工资按照原标准发放●▼；怀孕的女员工在劳动时间内按规定进行产前检查的●▪•◆，检查时间视为劳动时间★▷；根据女员工生理特点•△▽○=▪，组织体检时安排相应的体检项目等••▷★=。

　　温室气体清单包括二氧化碳▲☆△□-■、甲烷和氧化亚氮▲△★□▪，温室气体核算乃按二氧化碳当量呈列□▪■▼，根据政府间气候变化专门委员会(IPCC)刊发的《IPCC2006年国家温室气体清单指南2019修订版》和《第六次评估报告》进行核算☆•◇•，其中中国大陆地区参考生态环境部《关于做好2023-2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》的全国电网排放因子▲▼，香港特别行政区参考中电2023年可持续发展报告★▲▽▷。

　　案例以债券投资践行企业社会责任2023年▼□-，公司新增投资粤港澳大湾区债券▷-▲▽、长三角一体化债券▷☆○★☆、黄河流域高质量发展债券◁•▲◆、革命老区债券▲▲□◁、乡村振兴债券▷•○、▼…“三农○◁◇□■”专项金融债券▷▪-□，小微企业专项金融债券和民企债券合计70●-▼•▼.15亿元…▲▼，响应国家重大战略方针政策■◆▲◁=，积极履行企业社会责任■▪。

　　2022年-■…◁▽▲，基于对未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可▽•▷，公司以自有资金人民币2●◆△■.34亿元回购A股股份15•○△★△,242▼▪○,153股=▼□△★•。

　　持续推动绿色金融产品开发与创新△●○☆，积极支持环保行业发展与传统行业绿色改造•●◁◆▼◇，践行ESG责任投资理念…★，为国家及企业的环境保护●▽▽★、节能减排提供综合性金融服务▼▽=◇○▲，为社会的可持续发展积极作出贡献★▪◇□△■。

　　七…□◆•☆、展望未来▷-□：回顾2023△▪▷○，展望2024（一）2023年公司ESG绩效总结及提升（二）2024年ESG目标(3)说明以前年度提出的主要问题在本年度的改进情况◁-。

　　不适用4△△●.特定行业披露要求生物医药-□、食品饮料行业公司应当披露产品质量管理体系▲◁▽○•▼、售后服务体系•-■▲，以及产品召回制度建设及执行情况…★▲▽•；说明公司报告期内是否发生产品质量重大责任事故▲★◇□•，造成的影响及损害•◆△-◇，采取的应对措施和改进办法★★◁•○。

　　说明本年度公司在履行社会责任方面所进行的重要活动▪□○●、工作及成效☆▷■•、公司在社会责任方面被有关部门奖励及获得荣誉称号等情况▷•●★，以及本年度落实上一年度工作计划的情况◁▼▪●=□。

　　公司举办2023年度□•“客户至上合作共赢——以客户为中心的最佳实践◇■△▼◆”专题培训案例客服热线年度社会责任暨环境▪▽•▲▽、社会及管治（ESG）报告保护客户隐私安全公司严格遵守《中华人民共和国网络安全法》和《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规与政策制度★▼▪□，严禁客户资料的非法收集和非法使用…-▪▷。

　　2023年9月▽…-☆▼◆，根据恒生指数有限公司最新的指数检讨结果▷△，广发证券（000776•★▲.SZ）再次被纳入恒生可持续发展企业指数系列（具体包括恒生A股可持续发展企业指数=▽-▼◆☆、恒生内地及香港可持续发展企业指数●▽、恒生A股可持续发展企业基准指数）的成份股☆▼△…○。

　　公司设立合规与法律事务部协助合规总监工作△•，并在各业务部门设置专职及兼职合规管理人员=▼★▲…▼、在各子公司设置合规负责人◆-、在各分公司设置合规经理★▲▽☆◁、在各营业部设置专职及兼职合规管理人员=▲…▲◇▼，确保实现合规管理的全覆盖▷△■☆=○。

　　该反向收购主要措施实施如下◇▷▽◁：截至2023年12月31日公司注册资本人民币7▽◇△◁…,621•△-●●,087•-◇,664元•☆◇▼▪▽，合并报表资产总额6◆○△,821■○-▽▲.82亿元•◁△…☆，归属于上市公司股东的所有者权益为1■◆•□-▪,357◆▪◇○…△.18亿元●■◁▪；2023年合并报表实现营业总收入为233•□=.00亿元•▼▼◁★，实现归属于上市公司股东的净利润为69=●-△◁◁.78亿元★▽=◁▪。

　　应当明确说明在用工制度上是否符合《劳动法》《劳动合同法》等法律法规的要求◇★▲=。

　　联合公司控股子公司广发基金◆▷●•▼▲、参股子公司易方达基金等开展▽■□“暑期青年理财营•▪□▷•”和□●▷●•“直播100百场理财科普▷▷△●▷★”等主题投教直播…☆▷◇☆，帮助青年人树立理性◁▼☆■…、价值◇◇▷、长期投资的理念☆◁•。

　　广发公益基金会运作广发公益基金会具有法人地位○•○…○•，其财产及收入完全独立于其他机构或个人△▷▼。

　　公司稽核部履行风险管理第三道防线职责■…△，对公司的内部控制▪=□☆▷、风险管理■…★、治理程序以及经营管理绩效进行检查-▪…★、监督△▪▪◆、评价◆▪■▼○，并进行相关内部审计咨询▼☆■▽。

　　公司组织开展供应商的年度评价工作◇■•=，根据供应商的综合评价结果◇○☆▪，对供应商进行分级▼▽■，供应商的等级划分为优秀▼▪○●◁○、良好▽□、合格=▷▽▲☆…、不合格四类■△●◆▼。

　　通过建立常规审查机制等□•◆▽▽▼，对APP使用权限进行约束及调整☆-，进一步完善APP客户信息收集及使用的法规说明★•▪▽▽★。

　　2023年公司工会基本情况（集团口径）指标单位数值工会工会人数人15○★▼,234分工会数量个31工会小组数量个511工会全年费用支出万元4◆●◇,342◆•●▽▲.66员工俱乐部员工俱乐部数量个25全年活动经费支出万元299-●.83员工俱乐部开展活动次数次1-▪▲▽▽,262员工俱乐部活动参与人数人2=▲▽○,672截至2023年年末■●=•，广发证券工会会员人数15○-•▼,234人公司发放新年福利逾10▷•,000人次50广发证券2023年度社会责任暨环境▷○▲▪•◆、社会及管治（ESG）报告员工文体活动开展2023年■○▷…▲，公司广泛开展职工喜闻乐见的工会活动☆◆▪•，打造工会活动品牌◇★▲，在工会活动中融入业务协同▽★◇□▷○、企业文化▽==…、社会责任等主题◇•，满足广大职工精神文化需求★☆▽▪◁。

　　公司以培训中心为载体◇▲▷◁…，在学习项目设计与运营方面在学习平台建设与运营方面在萃取组织智慧传承文化方面基于公司战略方向▪○◇★…，通过紧贴各业务线发展需求的专业课程体系和系统化☆◆=、有针对性的五层级领导力培训体系▼■◁◇★，持续为组织和员工赋能通过学习项目整合内部资源☆▽，通过▼◆=“领导力叙事○◁”方法萃取与传播组织智慧和文化◁■●▪•△，促进相互赋能▼●☆•★，营造有利于引导员工自主学习和分享的氛围为员工学习提供丰富的在线学习资源和高效的交流分享技术支持=•△◇，灵活配合员工在多种场景下的学习需求▷▲，引导员工自主学习▲▼▪◁▲、积极分享•△★…、及时沉淀48广发证券2023年度社会责任暨环境▷•◆○■、社会及管治（ESG）报告员工培训绩效统计员工培训指标单位数量全年培训次数次4…•☆▪◆,387全年培训参加人次人次199▽••●,250女性员工受训比例（女性员工接受培训人数/女性员工总人数）%100男性员工受训比例（男性员工接受培训人数/男性员工总人数）%100经营管理层受训比例（经营管理层接受培训人数/经营管理层总人数）%100其他管理级员工受训比例（其他管理级员工接受培训人数/其他管理级员工总人数）%100普通员工受训比例（普通员工接受培训人数/普通员工总人数）%100母公司全体员工全年培训时间（含在线母公司全体男性员工参加培训总学时（含在线母公司全体女性员工参加培训总学时（含在线全年人均培训学时小时/人151其中--：经营管理层人员小时/人76…▪.6其他管理级员工小时/人98◇•-◁.2普通员工小时/人152…….5母公司男性员工小时/人155▼●▲.1母公司女性员工小时/人146……◆.1内部认证讲师人数人359培训经费支出金额万元2…◇▷☆==,848•▪■□▲☆.6员工从业资格登记率（本指标指截至报告期末公司登记从业资格的总人数占报告期末员工总数的比例）%99-○▽○•■.33注1▪□：本表数据来源于公司广发爱学平台▪◆-▼•●、现场培训学时报备…☆▪▲、证券从业后续职业教育学时数和基金从业后续职业教育学时□…▼☆◁▪；注2•□：本表△☆▪“全年人均培训学时△◆=☆☆▲”为纳入公司培训学时考核要求的人员的培训学时数据□■●★●▪。

　　制定稽核审计事项委托管理相关制度制定《广发证券稽核工作委托管理规定》▽◇●●，对稽核审计事项委托外部中介机构的关键环节◁□▷•▷、中介机构遴选条件◁▲○▷▷•、工作过程质量管控以及事后评价等方面予以明确规定◆▲-…==。

　　公司ESG工作小组◇□◆-，根据法律法规-▪◇●◁、监管规定和要求●★◇，组织开展内外部利益相关方沟通-▼☆•，推进ESG风险及机遇评估★☆=-，协助开展ESG动态及相关法规的解读和培训☆-●■■•，履行ESG信息披露程序等□□…★。

　　2023年△▷■◁▽，公司共录用新员工1…★□☆▼★,713人▼◆☆=，其中新招社会经验背景员工1☆○△■◁☆,286人◇••○○，新招应届毕业生427人▪◁▷-☆。

　　广发信德公司全资子公司广发信德持续深耕私募股权投资领域●●○，致力于服务国家○▼▪★★◁“十四五■▷◁”规划相关重点产业★☆★▪●▷，通过资本支持和赋能式投后管理直接服务科技创新◁-◇•★□、高端制造▪☆△△、绿色环保…=▷=●、医疗健康▼••、消费升级等实体经济▷▽◆•◇，切实促进产业转型•□。

　　10广发证券2023年度社会责任暨环境●…★◇、社会及管治（ESG）报告重要议题矩阵重要议题识别与分析2023年□★▽•，公司配合第三方ESG咨询机构◁•△◁•，通过发放利益相关方调查问卷▽■○△▪△，开展了重要议题的识别和评估工作☆◁。

　　主要培训项目和计划培训工作亮点2023年◆●▷，围绕整体战略方向和重点工作部署■★☆◆▲▽，公司着力开展一系列员工培训工作◇△=•●。

　　上市以来累计分红319亿元投资者回报公司高度重视投资者回报▲▷，坚持为投资者提供持续◆■●■▲◆、稳定的现金分红◇▽★★◆。

　　2024年▷△，公司将持续深化ESG管理△…▪☆▲▽，通过评估▪=▪▷○●、计量■▲◇▲▪、监控=△◇、应对和报告▼•★…=，提升公司ESG治理能力☆•△。

　　建立完善《员工劳动合同管理办法》《员工薪酬管理办法》《员工福利假管理办法》和《员工福利管理办法》等人力资源管理制度▼◁▽△-▼，保障棉农稳收增收▷■•△，努力减少业务活动产生的环境影响…-◆。于2001年7月25日□△▪◇○，业内首家上线面向Z时代客群的△••••●“元始股○▷”APP★★…●，平稳度过新手期□▲▲。强调文化建设与经营管理同考核●■▪▲▪？

　　公司确保营业场所整洁▷•◆，写字楼配有电梯●•，地面平整…△▼★•、防滑◆■▪，玻璃门☆▼-▪、楼梯口◁•◇▪=、通道等处设置警示性标志▲▷，颜色鲜明△-☆○▷，符合残疾人上岗工作设施安全○☆●、可达-•○、可用▼△、便利的基本要求=■▪☆-。

　　2023年…▲=•◁▼，公司共发布相关行业报告213篇•◁，公司报告277篇▪□▲◁■，获得上海证券报☆•▷◇△“最佳ESG实践机构奖•★”第一名▪★▼▲、新财富▪◆▽•▷▲“最佳ESG实践研究机构▽◁■”第四名▷▽▲◇☆●。

　　展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇47广发证券2023年度社会责任暨环境◇★▷◇▼■、社会及管治（ESG）报告员工培训公司视员工为最宝贵的财富□□•☆•…，高度重视人才培养工作★★●☆○▽，致力于通过系统化◇▲、有针对性的培训发展体系▼●★●•，实现业务发展和员工职业发展的有效统一▽■○◆。

　　展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇我们的使命我们的愿景我们的核心价值观以价值创造成就金融报国之梦成为具有国际竞争力●□■★△、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行知识图强求实奉献客户至上合作共赢11广发证券2023年度社会责任暨环境◁▲…◆▪■、社会及管治（ESG）报告广发证券企业文化建设企业文化纲要企业文化实践公司加强发展战略▷◇▼、文化理念和经营发展的深度融合▼•□■，实现企业文化与业务目标的协调一致▽…-。

　　四是通过▼▷▼▷•“对客赋能…•”学习项目☆▪○，将学习赋能延伸至公司客户■▲○■◇●，财经○…、投行▷◁•-、投资★-▽▷△、研究等业务线开展多场-▪▼……•“对客赋能▪▽”学习活动■=■，为机构客户提供增值服务◁…▷▲。

　　关注员工健康安全◇=-▲•，建立健全职工权益保障制度体系和人才发展的长效机制■=，促进员工发展○=○。

　　70广发证券2023年度社会责任暨环境◁▪○▽▷、社会及管治（ESG）报告深交所《上市公司自律监管指南第1号——业务办理第四部分★△●：4▲☆◇◆-=.1定期报告披露相关事宜》附件1▽○“上市公司社会责任报告披露要求•-”内容索引内容所在章节1▪☆.综述简要说明公司履行社会责任的宗旨和理念△★-•-。

　　本年度公司召开1次年度业绩发布会★•…、1次年度业绩说明会及1次半年度业绩发布会■•☆。

　　公司董事会履行公司ESG重大事项的审议□◁◁、决策与监督职责◇-=▲…，指导和监督管理层开展ESG相关工作○-•☆，对ESG策略及汇报承担全部责任○▲-■●。

　　广发证券每年向广发公益基金会捐赠相应资金•▼◆•，通过广发公益基金会开展公益慈善和乡村振兴等活动◆□。

　　68广发证券2023年度社会责任暨环境=□、社会及管治（ESG）报告层面香港联交所要求所在章节及页面B3发展及培训一般披露五=◁◆■◁、以人为本篇▲□：支持员工成长◆=-，成就金融报国之梦（三）员工培训有关提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策△○◁•-☆。

　　67广发证券2023年度社会责任暨环境▽●□-、社会及管治（ESG）报告层面香港联交所要求所在章节及页面A3环境及天然资源一般披露基于公司业务性质★▪■▪--，主要运营为办公类活动▪…○，因此▪▲，对环境及天然资源造成的影响主要为运营过程中导致的排放物及资源使用-○，未涉及对环境及天然资源造成的重大影响▪◁●☆▼□；本公司通过绿色金融服务为环境及天然资源的保护带来正面影响★▼。

　　B5供应链管理一般披露二★◁◆★•▼、公司治理篇●▪：以投资者为本=▼▲▽•☆，实现长期稳定价值成长（七）责任采购成效管理供应链的环境及社会风险政策△◁……。

　　B1○◇▽▽•.1按性别☆◆•△•▽、雇佣类型（如全职或兼职）-◇☆□◆、年龄组别及地区划分的雇员总数☆○◆△▪-。

　　四◆=•、用心服务篇▪-•▼：以客户为中心◆★△，打造优质综合金融服务体（三）保护客户隐私安全B7反贪污一般披露二▷△、公司治理篇◇▲▽：以投资者为本=◁，实现长期稳定价值成长（五）反洗钱△▽■★、反商业贿赂廉洁从业建设有关防止贿赂○▽•、勒索▼□■▪◁•、欺诈及洗黑钱的▪◁◇▷▼：(a)政策▽•▼▽-★；及(b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料◆△■▷--。

　　B5▲◇=◇☆□.4描述在拣选供应商时促使多用环保产品及服务的惯例▽…•□，以及相关执行及监察方法••▲△□□。

　　公司子公司积极开展兴教助学等乡村振兴工作公司控股子公司广发基金投身社会公益▽…•，助力实现共同富裕时代愿景◁★□。

　　公司全资子公司广发期货充分发挥期货行业特点☆□◁，对接帮扶地区发展规划○▪△•…◇，为落实乡村振兴战略提供有力服务和支持○▷=。

　　3…▪•□▽.香港联交所指香港联合交易所有限公司上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所北交所指北京证券交易所中国证监会指中国证券监督管理委员会香港证监会指香港证券及期货监察委员会中证协指中国证券业协会WIND指由万得信息技术股份有限公司开发的向客户提供金融数据和分析工具的金融终端ESG指环境☆★•、社会及管治释义广发证券2023年度社会责任暨环境◆-、社会及管治（ESG）报告报告编制说明报告概况报告披露公司2023年在ESG（环境▼▽▪、社会及管治）★★★☆…、可持续发展和企业社会责任等领域的工作与绩效★◁●☆★，及其他反映公司对环境及社会有重大影响■▽★▪，或对公司股东评估及决策有重大影响的环境★•、社会及管治事宜和关键绩效指标▼••◆-▲。

　　一□•==、ESG管理体系-▼▪★○：坚持可持续经营▼▪，深入贯彻新发展理念（一）董事会ESG声明ESG主要荣誉和奖项七•▲•-、展望未来•■★▽…▽：回顾2023■○，展望2024（一）2023年公司ESG绩效总结及提升2•◆.社会责任履行情况对照本所《主板规范运作指引》关于社会责任的具体要求=▼，分别就股东和债权人权益保护▪•□◆▷、职工权益保护▪●▪、供应商▽▽▼、客户和消费者权益保护•●、环境保护与可持续发展■▽□△、公共关系-□▲、社会公益事业和精准扶贫工作等方面情况进行具体说明▽▽。

　　2023年度投资者教育活动成果开展投资者教育次数活动场次▷★▲▪-：1◆☆★★●■,000人◆•。新增扶持58位投教IP-◁★，董事会对合规管理的总体目标□▷◁☆、基本政策★▲■、合规部门设置及其职责▷•★、合规报告进行审议并提出意见▪▪▽。在海南五指山•=■★•、白沙▲▽△、临高--▽，把培训工作和学习活动作为人才发展的常规手段◁…●▼••，开展公司声誉风险培训和演练活动◁□，切实保障员工在劳动保护…●■▪•△、劳动条件•☆▽◆…、工资支付□☆○▲■、社会保险□◆▪△、工时休假◆■△◁◆☆、职务职级晋升●□…、女员工权益保护等方面的权益◇•▪▷。

　　被列入环保部门公布的重点排污单位的上市公司或其重要子公司◇◇□•□▼，应当按照相关法律法规及部门规章的规定披露排污信息（包括但不限于主要污染物及特征污染物的名称●◇■★□☆、排放方式••●◇●▷、排放口数量和分布情况★☆、排放浓度和总量★△、超标排放情况△▲▪▲•◁、执行的污染物排放标准▽•▼、核定的排放总量）■▷▲▷、防治污染设施的建设和运行情况▽▽•◇、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况◁△▲★▼、突发环境事件应急预案■◆□、环境自行监测方案及其他应当公开的环境信息▲☆=•●□。

　　2023年••◆○▽□，基于数字化▷□◁▽、审计创新和专业团队等优势▪▲◇▷=•，公司形成具有自身优势及特色的内部审计体系▪=◇，公司稽核部获评为全国内部审计先进集体◁★=，提升了公司构建完善内部控制体系的品牌形象◆▲▼□=◆。

　　具体经营业绩指标如下◇□-●：最具影响力的证券公司之一展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇15广发证券2023年度社会责任暨环境◆-•◆、社会及管治（ESG）报告投资者回报分红制度公司建立了程序规范•●▼•▲=、决策科学▽●、内容清晰的分红制度体系▷…▪☆★。

　　《广发证券2023年度社会责任暨环境=□▽、社会及管治（ESG）报告》详尽披露了上述环境△•★、社会及管治相关事宜◇◁★◇，已经由公司董事会于2024年3月28日审阅批准◇▲。

　　二是关注乡县教育发展•●○，在广东省云浮市郁南县西江实验学校是县直属小学捐建==•■●■“广发基金满天星☆▲△-◇◆”公益图书馆△△▷▪◇□，配置优质图书不低于5▼▪,000册并组织相关阅读活动●●。

　　公司董事会公司ESG委员会公司ESG工作小组公司深入贯彻落实党中央▽▲●△、国务院关于碳达峰▲○▼▪、碳中和的重大战略决策■◁，积极应对气候变化★■◁▽○▷，践行•▷▪“创新■▽=、协调◇▪•◆•◁、绿色-◁★▲▼、开放□▽▽☆◁、共享▲▼”的新发展理念▷○○■◇○，支持生态文明和绿色低碳产业建设▷•••…◆。

　　聚焦乡村振兴▼□◆、助学兴教□=◁○•▽、金融赋能▲☆-=■、医疗救助■★，积极回应利益相关方关注重点▼□-◆，切实做到公司经济效益与社会效益★•□◆、自身发展与社会发展相互协调◆…•，保障公司行稳致远□◆▽■△。

　　60广发证券2023年度社会责任暨环境…▪、社会及管治（ESG）报告助力乡村振兴公司积极落实监管部门和广东省委省政府的相关部署★◆，首次在员工绩效考核行为评价中设置•▲◆☆▼“道德品行○◆、社会责任…○△”专项考核指标•▽○，帮助员工进一步认识理解行业及公司文化▷△◁▽、行为规范要求等▲▲◇●◇▪。促进可持续金融高质量发展（二）能源消耗与排放管理2…▽●▷. 2024年度节能减排目标和措施A1◆●○▷=★.6描述处理有害及无害废弃物的方法▼◁…，ESG因素纳入绩效考核44广发证券2023年度社会责任暨环境◇=☆、社会及管治（ESG）报告道德品行社会责任360度评价进一步完善考核机制2023年•▽△▪★■，董事会ESG声明广发证券ESG管治架构利益相关方沟通广发证券企业文化建设08080911坚持可持续经营○▪■◆▼★，参股易方达基金（并列第一大股东）等■◇★？

　　2023年☆•…▽-●，公司召开股东大会1次▷★▼=□，董事会6次▷•◁◁◁=，监事会4次▷▲□•△，董事会各专门委员会9次=-★；报告期内…●■，公司披露A股公告共241件▼■◁…★▽，披露H股公告251件★▼…▲□◆，未发生因信息披露违规受到上市所在地证监会行政处罚或被交易所通报批评的情形•=，信息披露工作严格满足A+H两地法律法规相关要求○•●○。

　　13●◇•○.报告编写标准主要依照香港联交所《证券上市规则》附录C2《环境▼■●、社会及管治报告指引》…▼◇-、深交所《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《上市公司自律监管指南第1号——业务办理第四部分★•■：4•▷▲.1定期报告披露相关事宜》附件1□□◁◁“上市公司社会责任报告披露要求▼▪=◁★”=□■，同时参考全球报告倡议组织《可持续发展报告指南》（GRI-standards）及金融服务业补充指南▼-★、中国社会科学院《中国企业社会责任报告编写指南4◇=●.0》（CASS-CSR4…◇●▪.0）▲▼■=◆、中国人民银行《金融机构环境信息披露指南》（JR/T0227—2021）相关内容进行编写•▪=▽。

　　坚持以专业为导向▲▲▪◆☆，加快推进战略转型▽•★◇△◇，致力于打造成为▼=▲■“好资产▲•、好产品▲▼◆▷◇=、好客户★★…-、好平台★•”的优质综合金融服务体=◇。

　　基于公司业务性质◆•△••，本公司主要产品为商务服务◆▲△…▪▲，因此□★◁，未涉及实体制成品生产与包装材料使用◁◁■-○◆，本条不适用□△★◁。

　　第一道防线年度社会责任暨环境■□◁●◁◆、社会及管治（ESG）报告支持与控制部门业务条线董事会高级管理层风险控制委员会投行业务内核管理委员会资产配置委员会投资银行业务财富管理业务投资管理业务交易及机构业务三道防线二道防线一道防线稽核部财务部董事会办公室办公室信息技术部人力资源管理部投行质量控制部投行内核部结算与交易管理部风险管理部合规与法律事务部资金管理部战略委员会提名委员会薪酬与考核委员会审计委员会风险管理委员会业务条线风控团队展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇19广发证券2023年度社会责任暨环境★◆◇●、社会及管治（ESG）报告风险管理措施与成效风险管理类别风险管理具体措施流动性风险管理公司实施稳健的流动性风险偏好管理策略◆-▷，通过科学的资产负债管理和资金管理□•△▼、多层次的流动性储备==、有效的流动性应急处置和流动性风险指标监控预警等措施及手段☆▲○-•，确保公司在正常及压力状态下均具备充足的流动性储备及筹资能力▪☆▲，并将子公司流动性风险纳入集团统一管控=○★•，谨慎防范集团流动性风险▪△-●。

　　二△▽☆▷、公司治理篇○•：以投资者为本▽○▪，实现长期稳定价值成长（五）反洗钱●▪☆=、反商业贿赂廉洁从业建设B7-○★▪•.3描述向董事及员工提供的反贪污培训◇□★▲▲-。

　　2023年●…，公司累计为157家发行人提供债权融资服务●▲，合计发行债券416期▲☆，发行规模达16■▼◇●▽,147■○.08亿元□▪▲-▲◆，其中广发证券承销规模2▼◁,444…□.42亿元◁●○。

　　立足自身专业优势◆◁，从▪★★“投●◁◆●▷◁”与○=▲□“顾=★○▷”两端发力▲•，为客户提供更为优质的综合金融服务◁◇▪☆。

　　经过议题的识别●◇▲△•、评估和排序△◇◆，确认了管治架构…▷•、合规经营▷▪•▽、平等雇佣◁◇•●◆、员工健康及安全等18个实质性议题作为公司ESG管理工作优先领域◆▼•★，并于本报告中进行重点披露▼•。

　　展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇45广发证券2023年度社会责任暨环境•■△△▽、社会及管治（ESG）报告2023年公司员工流失率和分年龄段占比项目单位数量员工流失人数人308员工流失率%3=…★●.95其中-▷：女性员工流失人数人147女性员工流失占流失人数比重%47•■◇.73男性员工流失人数人161男性员工流失占流失人数比重%52☆▪◁▷★●.2730岁及以下员工流失人数人11530岁及以下员工流失占该年龄段比率%1▲-▷.4831岁-40岁员工流失人数人16031岁-40岁员工流失占该年龄段比率%2…▼.0541岁-50岁员工流失人数人3041岁-50岁员工流失占该年龄段比率%0▷=▼.3851岁以上员工流失人数人351岁以上员工流失占该年龄段比率%0■•.04*统计口径为母公司=◁▪=，不包含营销人员••▼▷。

　　覆盖脱贫户660人专题培训覆盖基层干部群众超400人建设多功能运动场超10☆▲□,000m2展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇61广发证券2023年度社会责任暨环境-▽◁…•◁、社会及管治（ESG）报告2023年广发证券捐资开展★=■“青少年脊柱健康公益筛查诊治=▽-●”项目依托▪●○“五个提升◇◇▲◆”△▽…□，深化镇安镇驻镇帮扶成效一是助力镇安镇提升抓党建水平▷▽◇，投入33万元支持党建阵地建设•▲。

　　举报程序公司制定《员工行为准则》和《员工投诉与举报管理办法》等相关制度••▷，鼓励各级员工对发现的违法违规行为主动及时进行举报或报告-●，投诉○◆◇=、举报人可以采用现场▲▪□△•、电话•••▲、书面信函□•▪▲、OA电子邮件等方式向公司实施检举◆…☆、揭发并请求处理▽▽•□…●。

　　公司员工劳动合同与社保覆盖情况劳动合同签订率100%社保覆盖率100%总部共接收实习生2▷=◁☆◇▪,458人根据实习生考核表现签订劳动合同427人公司共录用新员工1▷▪◇…○◆,713人新招社会经验背景员工1△●▪◇▲,286人新招应届毕业生427人2023年◇▼☆，展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇43广发证券2023年度社会责任暨环境▷•、社会及管治（ESG）报告报告期内雇佣多样性情况详见下表•○□：2023年员工数量▲◁、专业构成及教育程度报告期末母公司在职员工的数量（人）12●□▽▼,666报告期末主要子公司在职员工的数量（人）2●-,368报告期末公司在职员工的数量合计（人）15…=,034公司当期领取薪酬员工总人数（人）15-◇★▷,034专业构成专业构成类别专业构成人数（人）比例主营业务11=▼★■,60277▼▲☆▼….17%合规/风控/稽核/内控6554=•■.36%信息技术1▪•○○■,0126☆•▷★.73%其他1▼□●=,76511◇▽▽•☆.74%合计15▪…-•☆=,034100=▷★△□.00%教育程度教育程度类别数量（人）比例博士研究生1811□☆.20%硕士研究生4◇☆●•-★,97433△•.09%本科8△●•★•,98759■▪◁●▽○.78%大专及大专以下8925▽●◁▲.93%合计15○◁-,034100▲◆.00%年龄年龄类别数量（人）比例30岁及以下4◁◆▼■,19727▼★★-.92%31岁至40岁7◇△▷◇•▪,10247=△.24%41岁至50岁2•◆,64017▷◆.56%51岁及以上1○▽-,0957△●△.28%合计15○▷●◁▽,034100☆□★▲▲.00%性别性别分类数量（人）比例女性6▪□,86345•-.65%男性8=◇=★,17154■▲○▽■■.35%合计15◇▼■▷…,034100%注1▷…●…：员工统计范围包含劳务派遣□☆•■…●、经纪人△★△◁、内退人员▲…•，其中内退人员639人●○○-•□；注2=▼○◆▲：上述分类中▲■■…◁，人员统计均包含公司经营管理层□▼-；注3☆▲：公司无额外需要承担费用的离退休职工☆•；注4…-•：全职/兼职雇佣类型=◁◁☆•：全职…■▷□；注5▪•◇■▪：按母公司□▪▲、各一级控股子公司注册地址所在区域划分的雇员总数○●◁▼◇•：中国大陆▽…•▷•：14=□,673人◇■★▼□-，香港特别行政区▷•-☆☆◆：361人44广发证券2023年度社会责任暨环境●★、社会及管治（ESG）报告2023年公司管理级员工总数和性别占比项目单位数值员工总数人12◆=▲○■▪,666女性员工总数人5◇••=◁,910女性管理级员工总数人172女性管理级员工占管理级员工总数比例%25▷☆•◁.18男性员工总数人6▲-○★●,756男性管理级员工总数人511男性管理级员工占管理级员工总数比例%74▼=◁◇◇….82*统计范围-●○▷•★：母公司2023年公司员工工伤和工亡情况项目单位数量连续三年内（2021-2023年）因工伤损失工作日数天540连续三年内（2021-2023年）累计工伤事故数▷=▲、工亡人数个◇☆◆=、人16个=▽…◇…，无工亡因工作原因死亡人数人0因工作原因死亡人数占比%0*统计范围▼=◇○◁▲：母公司报告期内==，按母公司△◆■□=△、各一级控股子公司注册地址所在区域划分（母公司以不含营销人员的在职员工数量计算）●□•，中国大陆员工流失率为4-■▷.55%□△•，香港特别行政区员工流失率为12○▷▽…■.37%★…。

　　2023年广发证券KAB大学生微创业乡村振兴微创营圆满举行案例58广发证券2023年度社会责任暨环境□▪◇☆▪=、社会及管治（ESG）报告展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇助力乡村振兴和社会组织高质量发展人才赋能计划2023年◇◆▼▪，广发公益基金会与广东省社会组织总会联合主办社会组织高层次人才培养计划◁□◇▽•，重点对社会组织骨干人才开展培训▽▽•◇•★，普及资本市场专业知识及金融工具运用方法•△◇=○。

　　一是通过支持产业项目□◁-、基础建设等举措支持地方经济发展●◁•，提升当地人居环境▪▪•=。

　　说明公司在环保投资及技术开发■■▲▷▼◁、环保设施的建设运行以及降低能源消耗◁△•▼▽、污染物排放◆○□◇•、进行废物回收和综合利用等方面采取的具体措施◇□-☆…，并与国家标准◇▼◆▽、行业水平•••、以往指标等进行比较★◆◆▷=，用具体数字指标说明目前状况以及改进的效果▼=◇。

　　扎扎实实做投教▲-○△，可能影响公司及各分支机构○◇○、公司客户办公和生产场所正常运营○◆▲■▼，制作了股票交易入门及风险☆◆▼、小白理财课▲▲◁、新手村知识等三大系列作品内容■★☆•，物理风险和机遇物理风险包括急性实体风险和慢性实体风险▲☆，开展防非反诈教育创新传播△◁-☆•，五是提升公共服务能力水平★□，制定相关措施◇•▼☆，受益中小学生近1…-！

　　一是统筹推进公司文化建设○•◁■●，强化正向激励作用◇-▪=…▽，紧扣中证协《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》-□★☆，研究制定《2023年文化建设实践分工安排》和《2023年文化建设实践评估考核激励方案（试行）》◆▲。

　　总结二●▼■▪△：在参与社会公益○•…◇、助力乡村振兴工作方面●●☆•◆，公司已取得阶段性成果◁◇▷●，在不断提升自身帮扶工作的成效的同时▷▲=，公司可进一步将所具备的行业优势落实到乡村振兴工作中◆-•=，并向全社会共享公司在乡村振兴工作中凝练的智慧和经验▲■。

　　报告期内◆=，因乡村振兴领域的社会责任担当和贡献★▼◁，公司获得-●◁•“广东扶贫济困红棉杯金杯◁…☆”=•、上市公司乡村振兴最佳实践案例和乡村振兴先进单位等十余项奖项荣誉☆◁。

　　展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇31广发证券2023年度社会责任暨环境■▽★★=△、社会及管治（ESG）报告广发证券大厦参与地球一小时活动电子废弃品方面目标的订立和筹划情况公司具备完善的设备生命周期管理制度和执行机制=■••▲，合理使用设备△◁…，最大限度减少电子废弃品▷◁□☆▼◁。

　　A2…•.4描述求取适用水源上可有任何问题◁●•，以及所订立的用水效益目标及为达到这些目标所采取的步骤●▷□…▼▪。

　　B5•▽…•.3描述有关识别供应链每个环节的环境及社会风险的惯例○▽•▽▪，以及相关执行及监察方法◇••▼☆●。

　　在投中阶段○△■◁•▼，不断优化ESG指标体系□○=★■◁、权重方案和评价标准形成的ESG投资模型▽☆☆▪△，对具体公司进行分析…■…■☆；在投后阶段☆◁▪▽=▪，在原有的业绩归因分析系统中●…◁…，增加了ESG业绩归因分析☆▼•◇★，进一步跟踪基金经理ESG的投资范围能力圈○●▼▲，分析不同ESG因子风险暴露★☆◁○-=、不同类型ESG因子对投资组合最终业绩的影响◆☆◇▲○。

　　重点说明公司反商业贿赂的具体措施和办法☆△◆•，如在反商业贿赂中查出问题应当如实说明□▽▽▼▼●。

　　2023年◇■•○，公司在第十三届中国证券=■“金紫荆奖○••▼=”评选中荣获■-□“卓越投资者关系管理上市公司=◇▪●”和◁=☆▼○▼“最具投资价值上市公司◁•▽”奖项◁□◇。

　　二是围绕重点业务线高质量发展要求=◆★○•，持续开展各类现场学习项目★○◇▪●=，不断提升员工专业能力◇★▲▽★。

　　2024年2月◆=△▪，深交所制定并发布《上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告》●■△◆•，向市场公开征求意见-▲○=。

　　信息技术风险管理公司信息技术风险管理主要依托◆●“业务连续性保障☆…•、安全保障▼▷△=、质量保障■▼•◇•▪”三大防线以及◆□★“数据平台▷◁•、混合云平台●☆◇、两地三中心基础平台▼◁”三大底座=•☆▪，实现信息技术风险事前•-•■★□、事中○=○、事后闭环有效管控=☆。

　　2023年▲▲○○□，广发证券大厦共产生废弃灯管约300余根▷◇••…-、废弃电池约1△-◆▲▷◇,000余颗▪◁，均交由广州市天河区冼村综合保障中心进行回收□▼▷•。

　　2023年○●•-，公司深入开展高校合作项目和人才招聘项目○△▪●•★，组织近年来规模最大■◁◁□==、覆盖率最高的高校雇主品牌系列活动▲◆★，包括招聘宣讲•◇◁●、双选会▽…、职业发展讲座△★•、模拟面试▪◇、企业开放日○•◇◁•○、雇主论坛等活动共42场▷□-■▪▷，与北京大学等高校开展战略合作▪▼▼□★□，并成为其核心雇主共建实习基地=★□。

　　为进一步增强员工安全意识●•●◇●，提高员工应急逃生技能▽•☆○●，公司组织全体员工开展消防安全培训★▽□，培训内容包括消防法律法规宣贯■●■●、火灾案例警示和逃生及自救技能等◇◇▽☆▲☆。

　　继续发挥金融专业优势▪■▷●，巩固乡村振兴成果★●★□，以提升资本市场发展和金融行业进步为己任▲◁△☆，更好彰显公司积极履行社会责任的▽==■“企业公民●▲”价值观和☆■-“以价值创造成就金融报国之梦-•■▽•”的使命感-•…☆…●，坚决贯彻落实党的二十大关于巩固脱贫攻坚成果▼●、全面推进乡村振兴战略的要求◇◁•▲□，在全面建成社会主义现代化强国新征程中贡献力量△□▷○▼◆。

　　广发公益基金会宗旨遵守宪法…-○、法律△■★•●、法规和国家政策▲•★，践行社会主义核心价值观◁■▪，遵守社会道德风尚★○，弘扬爱国主义精神◁☆◆。

　　七□…▪△•◆、展望未来▲▲▷△：回顾2023◁□，展望2024（二）2024年ESG目标72广发证券2023年度社会责任暨环境=▽•▽△、社会及管治（ESG）报告附录二◇=△=、公司2023年度主要荣誉和奖项2023年内颁发奖项名称颁奖单位/主办机构颁奖年月十大品牌App君鼎奖（易淘金App）《证券时报》2023年1月全能君鼎奖合规风控数字化优秀践行者案例君鼎奖金融服务民营企业十佳机构广州金融业协会自营结算100强中央国债登记结算有限责任公司企业债承销杰出机构上交所优秀基金做市商优秀期权做市商优秀公募REITs做市商最佳商品ETF做市商产业债券优秀承销商优秀信用风险监测支持机构优秀债券经纪商优秀ETF流动性服务商深交所优秀REITs流动性服务商优秀股票期权做市商优秀债券经纪商上交所2023年2月十佳期权经纪商年度■□□☆“我是股东=□☆☆★”专项奖期权百强营业部深交所期权优秀经纪商期权新品种推广奖年度优秀投资者联络点中证中小投资者服务中心2023年3月最佳企业债承销商WIND2023年4月最佳中国并购重组财务顾问最佳金融债承销商卓越券商奖年度会员交易行为管理优秀奖上交所2023年5月中国证券业产业服务研究所君鼎奖《证券时报》2023年7月中国证券业全能财富经纪商君鼎奖中国证券业机构经纪商君鼎奖5A级社会组织（最高等级）广东省民政厅2023年9月优秀财富管理券商示范机构《中国基金报》公募基金25年基金销售示范券商公募基金25年基金托管示范券商保险资产管理行业20年突出贡献合作机构中国保险资产管理业协会最受险资欢迎证券机构73广发证券2023年度社会责任暨环境□▲◁、社会及管治（ESG）报告2023年内颁发奖项名称颁奖单位/主办机构颁奖年月中国证券业金牛奖十大金牛证券公司《中国证券报》2023年10月中国证券业金牛奖金牛投资银行团队最佳财富管理综合实力券商每日经济新闻2023年11月中国证券业上市公司品牌价值榜TOP30最受用户喜爱APP（易淘金）最佳ETF服务商最具影响力券商投教基地金融科技应用创新奖《金融电子化》杂志社十大金融服务先锋奖新快报年度品牌价值传播奖时代传媒最佳研究机构第二名新浪财经最具荣耀研究机构第三名▽◇•☆“新财富最具影响力研究机构=▪◇”第一名《新财富》杂志2023年12月○◁……=“新财富本土最佳研究团队▪◁”第二名年度投资者教育最佳券商《晶报》年度数字化证券公司《北京商报》优秀私募销售券商示范机构《中国基金报》最佳证券公司《广州日报》最具投资价值上市公司香港大公文汇传媒集团卓越投资者关系管理上市公司年度最佳金融科技证券公司《金融时报》年度品牌价值传播奖《时代周报》高质量发展年度核心竞争力证券公司《信息时报》年度卓越成长性证券机构华尔街见闻五大金牛研究机构第一名《中国证券报》本土金牌研究团队第二名《证券市场周刊》最具影响力机构第一名最佳研究机构第二名最佳服务机构第二名最具影响力机构第二名最佳研究机构第二名最佳服务机构第二名最具影响力研究机构第一名《上海证券报》年度服务投资机构高质量发展最佳机构第一名21世纪经济报道年度服务上市公司高质量发展最佳机构第一名注●☆▪■：上述奖项主要涵盖母公司于2023年内取得的★●●…“产品服务类■◆◆”奖项▼☆◇=★。

　　不适用采矿◁■▼☆、建筑等易发生重大生产安全事故的公司应当披露安全生产资金投入情况•☆、雇员安全生产教育和培训情况★▽；说明报告期是否发生生产安全重大责任事故•-■•▲、造成的影响及损害…☆，采取的应对措施和改进办法★•▷●▽▪。

　　排放物方面•▪，范围1及范围2温室气体排放总量17★▷◇◁,883▪◇△▲.18吨▷□，较上年度增加2…….15%■▪▲-◁；本年新增范围3温室气体排放量统计▷=▲，为6★☆▼,313☆★▽.23吨▷◇◆。

　　持续帮扶▼◆•■“一司一县=◁▲•”6个原国家级贫困县2023年广发证券参加•△△▷“广东扶贫济困日■▷-”活动认捐500万元2023年广发证券消费帮扶871☆■▼◆.36万元2023年广发证券捐建建设的江西南康隆木中学爱心运动场公司推动帮扶地区产业振兴发展■△，资助建设的吉林安图药材种质基地有效带动300户农户发展种植1○•○,500亩☆◇◆=，吉林龙井冷榨大豆油生产车间实现村集体年均增收超过7万元▽■，海南白沙五指毛桃种植基地实现分红48▪☆◁■.96万元★-□■，覆盖脱贫户163户660人●◇△★▼•；开展金融专题培训▼○=◇▲◇、农业技术培训和专家义诊◁★，覆盖基层干部群众超400人▽○◇☆▪▲；向海南★☆▲•“广发励志班==◇”84名学生捐赠学杂费43万元--▪★▪，助力少数民族困难学子完成学业▽▷☆●；投入195万元资助江西南康隆木中学建设多功能运动场超过10=★=●▽,000m2△•…▷●。

　　此外…○◇★◇，为提升公司员工反诈意识△☆○■-☆，筑牢防骗…☆□◆▲●“安全网•…”■▲，守好员工☆◁“钱袋子▲-☆▪◇”☆•■◇，公司开展防诈骗知识培训△△=。

　　保障信息安全2023年☆-◆，公司继续加大在提升信息安全•▽◇☆★▪、网络金融安全方面的投入■★▽，网络安全保护措施与信息化建设•★●☆□★“同步规划●=-●、同步建设◁◆●、同步使用▼○▽▲▷”◁☆◇•◇，建立数字化▪△-、自动化○◆…、标准化的安全应急响应处置流程▼★☆□□，完善安全攻击防控体系▼-=，增强公司发现黑客入侵行为的检测及防御能力-□◁◇-。

　　通过培养和引进相结合的方式▷▷▪■■，加强后备人才培养▼▷●★▪=，建立健全人才发展的长效机制…△，通过促进员工成长◇△◇□●●，成就金融报国之梦★■●。

　　不适用社会责任报告期间应当与年度报告期间一致◁▲◇，对社会责任履行有重大影响的期后事项△■★•◇，也应当予以说明○•○■•。

　　盘活未到报废期的办公设备•◆○□▷，根据实际需要调剂•▪，避免资源浪费◁◁○••□；为实现计算机设备效益最大化■▷□◆，计算机设备的报废需按资产净值和资产原值进行分级审批▽▽…◁--。

　　综合能源消耗总量较上年度下降1▷△●○•▽.01%…▪▽▷▲…，公司通过专项或例行检查◇▲▽、完善业务协议=▷•○■•、合规宣导▷……、问责考核等方式督导各相关部门□▪=▪、子公司及公司全体员工切实履行廉洁从业要求▼△-△▼★，更换所有茶水间▼◆▲☆、卫生间给水软管◇-●，分享交流中国农村减贫与乡村振兴的经验=■-◁•？

　　信用风险管理公司通过有效风险识别▼★☆◇■▷、审慎风险评估和决策-▷•■◆、动态风险计量和监控▲☆•□•…、风险及时报告和应对等方式•▽▼=★▪，对信用风险实施全流程管理◆◁-，以期能有效防范或避免风险事件的发生▽★•□▽、降低风险事件对集团造成的损失并在信用风险可以接受的范围内实现风险调整后的收益最大化◇■●▪。

　　助力公司财富管理布局新赛道•☆；践行责任投资理念承销发行绿色ABS项目8单融资103▷=○◁.48亿元广发证券承销规模31▼▼△-◆•.69亿元2023年-☆▲，组织社会爱心人士捐赠优质图书500册●◇▽□。

　　反洗钱培训公司组织开展反洗钱集中宣传月活动▽•★、反洗钱征文比赛和全员年度反洗钱培训及考试提升社会公众的反洗钱意识和一线人员反洗钱履职能力持续加强高风险客户管理▷•●▼○、可疑交易监测■▷◁▪★☆、系统功能完善等工作积极履行监管配合和报告义务☆◆□◁…，完成多项专题调研▪☆▷■■、非现场监管评估表报送2023年反洗钱▷◁▪•□、反商业贿赂廉洁从业建设反洗钱措施与成果反洗钱制度建设2023年▲◆•▪▷•，公司修订《广发证券洗钱和恐怖融资自评估管理办法》和《广发证券客户洗钱风险等级划分及分类管理规定》□●◇，根据洗钱风险评估实际开展情况▲•，进一步细化各类业务风险等级评估的情形及划分层级▷◆◆=。

　　说明公司在产品质量和安全控制方面所采取的具体措施……■◆□▽，如发生重大产品质量和安全事故的◇◇，应当如实说明◁•□●★。

　　结合金融科技创新与人文关怀▲▼□，锻造一流的创新变革能力◇△●，打造全业务链•◁=◇■◁、全生命周期的综合金融服务▷……◇●•。

　　公司于1993年5月21日●▪▷…•○，经广东省工商行政管理局核准广东发展银行证券业务部正式成立-▪。

　　各业务部门•◆◇•▲•、合规与法律事务部及风险管理部等控制与支持部门★-、稽核部构成公司风险管理三道防线-▲▷★◇，共同发挥事前识别与防范◆○◆★、事中监测与控制■-•△▪、事后监督与评价功能◁-◇◆★▲，相互协作•=•▲▽，分层次★▼◁、多方面☆•□、持续性地监控和管理公司面临的各类风险•=△▲…▪。

　　三是积极参应急救灾工作▷▪……◆，第一时间向京津冀洪涝灾区及甘肃青海地震灾区提供支援★•。

　　22广发证券2023年度社会责任暨环境■▪、社会及管治（ESG）报告知识产权保护与品牌建设知识产权保护成效2023年2月▷○，公司发布《广发证券信息技术部知识产权申请登记管理规程》-☆○，进一步规范公司信息技术类知识产权申请登记管理工作■◇○☆，明确知识产权的申请▪▪▼、审批流程以及登记管理规定等内容◆◆□◆○，切实强化知识产权保护意识•☆●。

　　五是注重对外开放▪▼☆◆○、分享和交流★★●○★，为行业和社会贡献学习型组织建设成果=△，助力粤港澳大湾区金融人才培养和储备▪▽◆•●。

　　公司ESG工作小组在ESG委员会的指导和监督下★▼○△○▽，根据法律法规○▷•、监管规定和要求●◁☆▼▲，组织开展内外部利益相关方沟通●△◁…-，推进ESG风险及机遇评估★★●，协助开展ESG动态及相关法规的解读和培训□◆▼，履行ESG信息披露程序等◆◇●。

　　公司坚持执行多元化雇佣政策▲□◇○，积极履行企业社会责任△●--…，为残疾人安排就业机会▪■■▼◇。

　　以文化牵引业务▪=▪，将服务国家战略…•○=●、服务实体经济发展▲☆▪、服务人民对美好生活的向往作为企业职责与使命=○，引领投行▼▷▲◇…、财富管理△-▪△▽◁、资产管理等主责主业提升核心竞争力▲◇★◇▼▽，推动经营决策与文化理念有机结合▷-◇=。

　　公司董事会对ESG重要议题进行评估▷★●•☆○、排序及管理▼▲◆◁▼，并对与业务相关联的目标的设定与进展情况进行定期检讨◁◇。

　　积极探索资本市场支持民营经济绿色高质量发展的实现路径▼▼-▽▲，成功承销深交所首单民营经济支持发展债券▲◆○；承销全市场首单=■“科技创新+乡村振兴+革命老区-▽”公司债券▷•，改善革命老区的交通设施条件◆△▲•★，助力提升当地就业发展•▪、提高劳动力生产水平●▲；承销山东省首单-△“数字经济▪◆•▪…△”主题公司债▲◇•★▷，助力发行人加快推进新旧动能转换▼□=，实现经济高质量发展◇…◆；承销九江市首单乡村振兴公司债券★☆▲△、淮安市首单乡村振兴公司债券★▪◆▷，积极响应国家乡村振兴发展战略☆●◇=。

　　45广发证券2023年度社会责任暨环境-□△▪、社会及管治（ESG）报告深入开展雇主品牌建设公司劳务外包情况46广发证券2023年度社会责任暨环境▲-▪、社会及管治（ESG）报告员工健康与安全多元化○…、反歧视▽▷▲…=•、防止童工或强制劳工保护员工安全和健康2023年=▽◇◇，公司员工工伤发生率低-★▽☆◇☆，无工亡事故◆▼▪□◆。

　　B7☆★▷•.1于汇报期内对发行人或其雇员提出并已审结的贪污诉讼案件的数目及诉讼结果-=▽。

　　基于公司业务性质-☆□，其主要产品为商务服务•□△--▷，因此▽□•，未涉及安全与健康理由而须回收的产品=•▼▷•。

　　二…◆☆▽、公司治理篇●○：以投资者为本★▷，实现长期稳定价值成长（二）投资者回报（三）信息披露和投资者关系管理(2)职工权益保护△=…▽。

　　四……•、用心服务篇◇▼：以客户为中心…▲=◁-★，打造优质综合金融服务体（二）提升客户综合满意度B6◇■.3描述与维护及保障知识产权有关的惯例▷△■•◁。

　　广发证券大厦实行垃圾分类管理■-◆，年内共完成可回收垃圾清运约58吨（包含纸品类★•□●、金属制品●★……-、塑料制品等可回收物）=○-◆•●。

　　2024年••-▲，公司将继续践行绿色经营理念•▪★，采取多种手段节能减碳△▽◇，计划在2023年广发证券大厦公共用水◆▽-◇、用电的基础上分别节水1-○▲■…,000吨和节电200•△,000度▷●▷▼，减少公司运行对环境和天然资源产生的不利影响■-■△▪。

　　28广发证券2023年度社会责任暨环境▼◆◆▷◇、社会及管治（ESG）报告2023年集团资源消耗及排放物关键绩效指标资源消耗1◁…◆★●◆.能源消耗2023年数据2022年数据同比增减(%)综合能源消耗总量(1)(2)（兆瓦小时）37▪★,425□◁★.5237•▲-,806◁★.22-1▽■.01%直接能源消耗（兆瓦小时）10▽•-●△,408○▷◆▪.2010▽•●,485•▲▲▪.23-0☆▽▷-○☆.73%间接能源消耗（兆瓦小时）27◆-,017■▽.3227○★▽,320=•.99-1□•.11%每位雇员综合能耗总量（兆瓦小时/雇员）2■○◇●….492★☆▪-▪.55-2=▲.35%2☆△▪=◇.水资源消耗(3)总用水量（立方米）172▲=••,422◁…▷.70153△▪▪,256◆☆▲▲.0812▽•▪▲.51%每位雇员用水量（立方米/雇员）11●▪•◇○▲.4710○■◁.3510★▷▲★●.82%能源消耗与排放管理2023年度环境绩效报告期内▽…■▼，本集团通过技术改造•△□□，对广发证券大厦内母公司及子公司的自用楼层◁=■○-、各分支机构及其他合并报表范围内子公司办公场所直接和间接能耗进行精细监控和管理▪◁，在节能和废弃物管理等方面相对上年度取得进一步改善-=★=▽，环境关键绩效指标管理有较好的提升▼◆•○。

　　践行ESG责任投资理念◇▪-，大力发展绿色和可持续投融资产品及服务●□◁，促进可持续金融高质量发展••▷，构建能源绿色低碳转型共赢新模式□■。

　　没有重大环保或其他重大社会安全问题的公司=▼▪，需明确披露△☆•“公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题★★”□△★•△☆。

　　B4劳工准则一般披露五…▽○□、以人为本篇○◁…▲★•：支持员工成长●…▪，成就金融报国之梦（一）人才发展（二）员工健康与安全有关防止童工或强制劳工的○☆▷▲▽▲：(a)政策☆•○★-☆；及(b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料□△☆◆。

　　以环保纸印制广发证券2023年度社会责任暨环境◇▪□◇、社会及管治（ESG）报告社会责任暨环境▼▲=△●、社会及管治（ESG）报告CSR&ESGREPORT2023广发证券2023年度社会责任暨环境●▲◆-、社会及管治（ESG）报告释义项释义内容报告期•□◁◇○、本年度指2023年度（2023年1月1日至2023年12月31日）公司=▲、母公司•…☆、广发证券指广发证券股份有限公司本集团★□•△、集团指公司及并表范围内的子公司（附属公司）广发公益基金会指广东省广发证券社会公益基金会广发基金指广发基金管理有限公司广发控股香港指广发控股（香港）有限公司广发期货指广发期货有限公司广发信德指广发信德投资管理有限公司广发乾和指广发乾和投资有限公司广发资管指广发证券资产管理（广东）有限公司广发融资租赁指广发融资租赁（广东）有限公司易方达基金指易方达基金管理有限公司A股指每股面值人民币1▽◇.00元的内资股…▲◁，于境内交易所上市并以人民币买卖=▽▼•。

　　(3)基于广发证券业务性质▲◇==□•，本集团水资源主要来源于市政供水◁▪，水资源消耗主要为雇员办公时的生活用水☆●▽☆▽。

　　(4)基于广发证券业务性质☆□★○□，本集团主要气体排放为温室气体排放▽=△▪=，源自使用由化石燃料转化的电力◁●、化石燃料和员工差旅-○。

　　公司成为在深交所上市的公司-▽。品牌建设工作不断提升品牌形象公司聚焦责任担当-▪▽-■，回收广发证券大厦首层水景池排水▲○-□，8•▪.报告组织范围如无特别说明□-▽▷=，降低用水成本•=。公司新增投资环保相关企业债券合计44◆◇▪•★.66亿元□◇••，600人◇●▷=。

　　《公司章程》中明确规定分红所需履行的程序★○◆•、决策流程○-，并明确=▪◇…“在无重大投资计划或重大现金支出等事项发生时■★●，任何三个连续年度内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%○☆”◁•▽◆▪★。

　　在交易与机构业务方面支持境内外多项新业务模式开展◆•，不断丰富交易品种★▪，期权定价能力显着提升◇•●□，利用新技术和新方案不断优化内部运营效率=▲•，持续提升客户服务能力◁△◇。

　　CONTENTS目录公司概况ESG主要荣誉和奖项董事会ESG声明广发证券ESG管治架构利益相关方沟通广发证券企业文化建设2023年度主要经营业绩指标投资者回报信息披露和投资者关系管理风险•▽◇•、稽核与合规工作管理反洗钱◁■、反商业贿赂廉洁从业建设知识产权保护与品牌建设责任采购成效ESG管理体系▲○★：坚持可持续经营-=☆•▽◇，深入贯彻新发展理念公司治理篇●-：以投资者为本▽▷▼…，实现长期稳定价值成长0102人才发展员工健康与安全员工培训员工关怀气候变化风险管理能源消耗与排放管理服务绿色金融2023年公司ESG绩效总结及提升2024年ESG目标社会经济贡献广发公益基金会社区投资与公益事业助力乡村振兴金融科技创新赋能提升客户综合满意度保护客户隐私安全以投教夯实投资者★▷-■☆◆“知▪▷”与▪□▲☆“行◇…◁”9附录一☆▪□◆、香港联交所●…○、深交所规定内容索引·香港联交所《环境•◆•■▽★、社会及管治报告指引》内容索引·深交所《上市公司自律监管指南第1号——业务办理第四部分…•▷●●：4★•.1定期报告披露相关事宜》附件1•○“上市公司社会责任报告披露要求▲□★★”内容索引以人为本篇▼○★：支持员工成长■●，成就金融报国之梦环境友好篇□◆▲•☆：应对气候变化■◆▲，促进可持续金融高质量发展展望未来△▼=•：回顾2023▷◁-◇★…，展望2024回馈社会篇▪•□▼：服务公益事业■=◆-，助力乡村振兴事业用心服务篇○=：以客户为中心▪▽-•○☆，打造优质综合金融服务体0503070604附录二▼□、公司2023年度主要荣誉和奖项公司概况04广发证券2023年度社会责任暨环境▪▷▽◇•☆、社会及管治（ESG）报告1991年4月9日经中国人民银行批准□○▪，广东发展银行（现称广发银行股份有限公司）设立证券业务部▷◆◁★。

　　此外△•▪◁△，公司产业研究院受广州市南沙区政府邀请▷…，参加□■“南沙明珠湾国际气候投融资大会★…●•”并联合发布《气候投融资产业发展报告》○◁★◆•☆，助力广州市南沙区阶段性推出•▽■“南沙气候十条-•▲▲★-”等政策措施▷▪。

　　政策与合规风险公司客户可能出现由于未符合环境气候相关政策或法律▲★▲，被依法追究法律责任•●•、采取监管措施◆▪▪▼◇、给予纪律处分▽▽，在短期或中期出现财产损失或商业信誉损失▽=●•。

　　在财富管理方面推出统一机构服务品牌•△“广发智汇=○=●”●□，通过◆◇□□★“企业版◆○◇”和○◆“私募版★▽▽”△◆▼-，面向上市公司▽■◇、私募管理人推出股份管理▽△●、种子基金=☆△◇▲、私募大赛等新业务触点▷△，实现业务综合服务和场景闭环▪○○□。

　　展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇27广发证券2023年度社会责任暨环境□▪=◇••、社会及管治（ESG）报告公司充分意识到气候变化对全球经济的影响•…-△○-，向其执行有关惯例的供应商数目▽▷、以及相关执行及监察方法▼•★=•…。控股广发基金▼▪=◆▪，说明公司为保证社会责任履行所进行的制度建设○…◆、组织安排等情况以及公司在履行社会责任方面的思路○=▪□□、规划等•△☆。规范员工自媒体管理▷▲▪。

　　废弃物方面▲★▽▪，无害废弃物产生量为60★◆▼-.44吨□▷…•=☆，较上年度减少30△▲■☆.11%▪▽；有害废弃物产生总量为1△=.92吨=▼☆，较上年度增加6▲•…◆●△.08%…•。

　　2023年◇◁▽◇▲，广发基金与全球趋势接轨△☆◆，积极践行ESG理念★◁●，扎实推进公司ESG评级体系◆•▲○、可持续投资管理体系建设▷●●•，稳步落地ESG策略•□，切实履行金融机构社会责任☆◁。

　　内部稽核审计工作机制2023年■★▪，公司内部审计持续发挥监督与服务并重的职能作用=▲▪…，对重要业务及管理领域▪◁◁、关键岗位实施严格审计监督的同时••◁=，更加关注公司重点业务经营举措■◁◆◁▪▲。

　　能源消耗统计范围为广发证券大厦内母公司及子公司的自用楼层…◆□•▽，各分支机构及其他合并报表范围内子公司办公场所○…◇。

　　合规管理体系建设情况公司建立了★▼△●□“董事会（风险管理委员会）——经营管理层（合规总监）——合规管理部门——各部门-○◆、各分支机构合规管理人员□▪▲■”的四级合规管理组织体系◆○=••★。

　　54展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇债券融资服务助力科技创新和乡村振兴公司积极响应碳达峰◁=▼■▲、碳中和战略▪•，投身★•“科技创新•▷◁☆◇=”和▽▪▼▪=“乡村振兴▷■■•”事业◆=○，紧跟监管创新步伐…○△◇▽☆，准确识别客户需求-◇▼=▷=，助力客户发行科技创新债▽○•■•、乡村振兴债=-、•=★-•=“三农•▽-△●”专项金融债等67期创新品种债券▼○○，承销规模256-….34亿元▷•●。

　　信息披露具体执行董事会秘书证券事务代表董事会办公室未发生因信息披露违规受到上市所在地证监会行政处罚或被交易所通报批评的情形信息披露工作严格满足A+H两地法律法规相关要求真实▼★□◇□▪、准确•▼、完整依法依规展望未来ESG管理体系用心服务篇以人为本篇回馈社会篇公司治理篇环境友好篇17广发证券2023年度社会责任暨环境●☆■▪•、社会及管治（ESG）报告投资者关系管理公司高度重视并主动做好投资者关系工作■□，注重建立多渠道沟通机制■▷◆★▽，确保公司与股东或投资者之间保持顺畅有效的沟通•■☆。

　　9▼•.报告数据说明报告中的财务数据来自经审计符合中国会计准则/国际财务报告准则编制的2023年度财务报告•▽▲☆，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）/安永会计师事务所审计▪★▪。

　　A4气候变化一般披露三k8凯发国际▲◆•◁▲、环境友好篇=▲：应对气候变化■▷○◆★，促进可持续金融高质量发展（一）气候变化风险管理识别及应对已经及可能会对发行人产生影响的重大气候相关事宜的政策…▷。

　　30广发证券2023年度社会责任暨环境▼▲☆、社会及管治（ESG）报告2024年度节能减排目标和措施2024年☆□□△…■，本公司计划在2023年广发证券大厦公共用水▪▪▽▲▷、用电的基础上分别节水1▷○,000吨和节电200▼•◇☆,000度◆▷●◇●▼。

　　促进可持续金融高质量发展（二）能源消耗与排放管理有效使用资源（包括能源▪△、水及其他原材料）的政策▪…◇•▲。635人▽=□◆▷；实现长期稳定价值成长（五）反洗钱□-◁▼△=、反商业贿赂廉洁从业建设四…☆▪◁、用心服务篇•★◇☆：以客户为中心◆…=▷，二◆□◆▽、公司治理篇▲◁=▪▼：以投资者为本□★-◆，为客户提供安全▼…、稳定▼△、高效交易终端▪▽△；开展■▼◇●◆“广发IP梦工厂☆●…”项目△-▲★•…，开展棉花期货为农服务公益项目▪●△▷，杜绝因设备老化而引起跑水◆■▪-○、渗水事件发生□•；42广发证券2023年度社会责任暨环境…■□◇▼=、社会及管治（ESG）报告人才发展健全员工权益制度保障公司严格遵守外部劳动法律法规□◇-•▪，修订发布新版《广发证券员工手册》-▼•●！

　　公司董事会和经营管理层严格执行公司分红政策制度○●△▲…•，董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序接受监事会的监督○□。

　　并重点覆盖珠三角☆◁、长三角▪▽○○、环渤海等发达经济区域▲●★▼●◁。报告组织范围包括广发证券股份有限公司母公司◆◁■▽、26家分公司•●▪、323家证券营业部▪▪◇◆□、6家一级全资子公司（包含…=：广发期货□●■=•、广发控股香港★•▷▲■☆、广发资管▽●○、广发信德○★●■◁◇、广发乾和○▲□、广发融资租赁）和1家控股子公司（广发基金）…△◁。000名59广发证券2023年度社会责任暨环境▲=、社会及管治（ESG）报告新疆棉花期货公益专项基金项目广发公益基金会与中国期货业协会共同发起设立◆▼“新疆棉花期货公益专项基金□-”★★◆◆▲，截至报告期末公司旗下拥有六家全资子公司○•◇=◁▷，按照要求召开股东大会采取现场投票与网络投票披露中小股东投票表决结果股东大会1次董事会6次监事会4次董事会各专门委员会9次披露A股公告241件披露H股公告251件信息披露和投资者关系管理信息披露管理公司切实保护各类投资者的权益★-▲■☆，622次▽◇▪▷；7★△●◆.公司于2011年起连续十四年发布了社会责任报告（现称•▲-“社会责任暨环境△▷●、社会及管治（ESG）报告○◁■▲▲■”）…□-▲◇○。

　　公司董事会履行公司ESG重大事项的审议◇▽、决策与监督职责…-▲，通过定期审阅ESG报告等方式指导和监督管理层开展ESG相关工作▽▽△，对ESG策略及汇报承担全部责任▷○•○◇。

　　市场风险管理公司遵循主动管理和量化导向的原则●▲◇，根据自身风险偏好和市场风险容忍度=★，以及各业务线的实际需求=◇…-，采用自上而下□••○▪、自下而上相结合的方式▲▽，制定并细化集团▼…◇、母公司及各业务单元市场风险限▷◁▽▲△◁。